答 1 2 3 4 證券 自營商 主要從事何種業務? 自行買賣有價證券 受他人委託買賣證券 包銷公司所發行之證券 代理證券結算交割 答 1 2 3 4 何種證券商為發行市場主幹? 經紀商 承銷商 自營商 以上皆非 答 1 2 3 4 承銷商 在 初次公開 IPO發行市場( 初級市場 )所扮演的主要角色為: 為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量 針對單一大額法人機構投資資金 對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完 提供大額投資者融資融券 答 1 2 3 4 證券經紀商所扮演的角色為: 對新發行的證券提供評估的價格 根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 受理委託執行買賣雙方之間的交易 以本身的帳戶來買賣證券 答 1 2 3 4 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場?? 集中市場 自營商 交易市場 店頭市場 發行市場 答 1 2 3 4 下列何者非屬 專業銀行 ? 工業信用銀行 中小企業信用銀行 商業銀行 輸出入信用銀行 答 1 2 3 4 下列何者非為 投信公司 之業務?? 發行共同基金 代客操作 全權委託投資 收購委託書(股務代理或信託) 答 1 2 3 4 下列對於 金融控股公司 的描述何者為非? 結合銀行、證券、保險等相關行業 提供客戶一次購足的多元化服務 控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同 母公司可以非金融產業公司主導 答 1 2 3 4 證券金融公司的業務下列何者為非? 對客戶的授信 對證券商的轉融通 結算交割 融資融券 答 1 2 3 4 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原因? 散戶投資人占多數 投資事業的專業分工 一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 可以聯合炒作股票 答 1 2 3 4 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構辦理? 台灣證券集中保管結算所 櫃檯買賣中心 台灣證券交易所 證券商 答 1 2 ...
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林子齊2021年第2次證券商業務員證券投資與財務分析
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林子齊2021年第2次證券商業務員「證券投資與財務分析」 何者不屬於衍生性金融工具? 期貨契約 選擇權 公司債 遠期契約 當年利率為 8%時,若一年後的投資報酬為 1,000 元,則現在的價值為: 973.9 元 925.93 元 936.21 元 943.4 元 小魚投資以美元計價的國外債券,假設其他條件不變,當新臺幣對美元貶值時,則對小魚: 較為有利 較為不利 沒有影響 視升值幅度而定 股利折現模式,不適合下列哪種公司的股票評價? 銷售額不穩定的公司 負債比率高的公司 連續多年虧損的公司 正常發放現金股利的公司 某上市公司之股票發行量為1,000 萬股,股價45 元,本益比為15倍,該公司年度盈餘等於: 15,000,000 元 30,000,000 元 45,000,000 元 60,000,000 元 關於我國景氣對策信號之敘述何者為非? 紅燈表示景氣熱絡 綠燈表示景氣低迷 藍燈表示景氣衰退 黃藍燈屬於注意性燈號,需觀察未來走向 下列何者屬於技術分析? 價量分析 市場分析 產業分析 公司分析 下列哪項產業,最可能被歸類為景氣循環產業? 生化業 營建業 公用事業 食品業 若過去 5 天 H 公司股票的收盤價分別為 403、401、402、400、399,若今天其收盤價為 403,請問其 5 天移動平均價格的變化會如何? 上升 不變 下降 無法計算 假設證券 A 與證券 B 目前的價格分別為 12 元與 6 元,且期望報酬率分別為 3%與 1%,變異數分別為 0.09 與 0.04,共變異數為 0.09,若你握有資金 100 元,準備平均投資於 A、B 二證券,請問你的投資組合預期報酬率為: 1.5% 2% 1.66...
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